Interne Revision & Compliance

Herzlich Willkommen auf den Seiten der Stabsstelle Interne Revision & Compliance!

Eine effiziente und zukunftsorientierte Unternehmensführung verlangt eine nachhaltige Sicherung des Unternehmenserfolges. Hierzu leistet die Stabsstelle einen wertvollen Beitrag.

Die Stabsstelle Interne Revision & Compliance ist ein wesentlicher Aufgabenträger dieser unternehmerischen Funktion und unterstützt die Leitung des Klinikums und die ihr nachgeordneten Ebenen in ihrer Revisionsfunktion durch umfassende Prüfungen sowie prüfungsnahe partnerschaftliche Beratungen. Im Rahmen dieser Aufgaben wird der Vorstand von der Internen Revision objektiv informiert und somit in seiner Kontroll-, Steuerungs- und Lenkungsfunktion unterstützt. Die Interne Revision des UKB ist Mitglied des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V. (DIIR). Die Standards des Institute of Internal Auditors (IIA) sowie der Ethikkodex für die berufliche Praxis der Internen Revision stellen Grundprinzipien für ihre Arbeit dar.

In ihrer Compliance-Funktion sind die Stabsstelle und der Compliance Officer verantwortlich für die Implementierung und methodische Weiterentwicklung des konzernweiten Compliance Management Systems am UKB. Der vom Vorstand verabschiedete Code of Conduct bildet dabei den Orientierungsrahmen. Er definiert zum einen den Anspruch Recht und Gesetz einzuhalten und zum anderen die besonderen Anforderungen an integres Verhalten. Wir übernehmen auch die Rolle des Ansprechpartners Antikorruption am UKB. Damit unterstützen wir den Vorstand bei der Gewährleistung der Corporate Compliance am UKB. Insofern übernehmen wir auch die Rolle des Ansprechpartners Antikorruption. Im Sinne des Lieferkettensorgfaltspflichten-Gesetzes (LkSG) hat der Vorstand die Stabsstelle ferner mit der Überwachung und Berichterstattung zum LkSG-Risikomanagementsystem am UKB beauftragt (siehe zum Thema auch die Grundsatzerklärung des Vorstandes).

Die Stabsstelle übernimmt UKB-weit auch die Funktion der Internen Meldestelle für das UKB und seine Tochtergesellschaften im Sinne des Hinweisgeberschutzgesetzes bzw. der EU-Hinweisgeber-Richtlinie. Als solche nehmen wir Meldungen zu Verstößen gegen gesetzliche Bestimmungen und UKB-interne Regelungen telefonisch (Werktags von 9:00 - 16:00 Uhr) und per Post entgegen – auch anonym. Auf diesem Wege können auch Hinweise auf menschenrechtliche oder umweltbezogene Risiken sowie Rechtsverletzungen entlang unserer Lieferkette i.S. des LkSG abgegeben werden. Ihre Angaben unterliegen dabei der Vertraulichkeit im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen. Es gelten die entsprechenden Datenschutzhinweise.